本
文
摘
要
万戈律师：今天美最高院决定就“太平洋质子治疗区域中心”刘老板夫妇起诉美国证监会一案进行听证，熟悉美国司法制度的人都知道，这是刘老板夫妇的一大胜利，也是所有被证监会起诉后罚没财产不服的EB5项目运营方和律师们期盼已久的好消息
每年上诉到美国最高法院的案件大概在7000件左右，最高院从中只会选出100-150件进行听证，因此在律师界，如果你能说服9名大法官听你的案子，说明你的专业水平已是“最高级别”， 同行见面一定尊称“大律师”
刘老板的案子为什么能被最高院选中一是因为其律师是牛人，而是刘老板的案子具有普遍性，全美都知道证监会以EB5运作各方违反证券法为由，积极重点打击EB5项目运作方和移民律师违犯证券法是因为这项执法给证监会带来数十亿美元的收入，而EB5是否是证券以及证监会是否有权罚没EB5相关人士从一开始就遭到法学专家的质疑，最高院的介入显然是要以最高权威就这一问题表态
刘案概述：2016年5月26日，美国联邦证监会(SEC)在洛杉矶联邦法院起诉“太平洋质子治疗区域中心”(Pacific Proton Therapy Regional Center)和该中心老板夫妇查尔斯•刘(Charles Liu)和丽莎•王(Lisa Wang)
SEC指刘王二人从2014年10月开始将包装好的EB5项目从中国引资，在不到两年的时间内，成功签约50名中国EB5投资者，筹得2700万美元，夫妻宣称所筹款项将用于在洛杉矶兴建一个质子癌症放疗中心，采用全球最先进质子放疗技术，为全世界的肿瘤患者提供医疗服务
SEC在其起诉书里指计划兴建的质子癌症放疗中心在项目启动后18个月没有动工，而所筹2700万美元资金中的1100万美元汇到了为刘集资的三家中国EB5投资移民中介公司，还有700万美元汇到了刘个人名下，这些行为涉嫌欺诈，SEC起诉刘老板夫妇后，50名中国投资人却无一起诉刘老板，估计是考虑到大部分财产已被转移和查封，就算还有一点钱，也是 *** 先扣下办案费用
刘王两人不像其他被SEC指控的项目方操控人和律师，一直坚决拒绝与SEC和解，而选择聘用最牛律师与SEC对簿公堂，2016年，刘老板在洛杉矶联邦中区法院败诉，被罚款2700万美元，SEC在2016年提出诉讼的同时，已经冻结了刘老板的资产及相关公司运作，2018年第九巡回法庭裁定维持原判，所有人都以为刘老板的司法程序走到了尽头，2700万美元是罚定了，没想到，美最高法院却出手了，而且根据去年最高院裁定SEC在罚没执法这一块已经越权的风向来看，刘老板胜诉的可能极大
由于联邦初审法院和上诉巡回法院都裁定SEC有权罚没违法证券法的当事人，而刘老板的律师（也是主流法律专家的意见）指出，国会从未授予SEC有罚没权，而最高院就是要就国会是否授予SEC罚没权的问题做出裁决，刘老板的律师指出 ，SEC有权在走行政程序时处罚违反证券法的当事人，而无权通过走法庭程序罚没违反证券法当事人财产
