本
文
摘
要
三月份以来，上海本土疫情呈多点散发、快速蔓延态势，上海面临着疫情防控常态化以来形势最严峻的一次考验。
在疫情之下上海基金行业如何？
就有基金经理在微博上这样写道“为了避免小区被隔离导致我不能上班的风险发生，这几天就住公司了。”
不只基金经理们，交易、运营、清算、IT等部门基金人员都已经加入到这场没有硝烟的战斗！甚至有基金公司人士表示：“公司遍布行军床”。
记者采访了富国基金、汇添富基金、中欧基金、交银施罗德基金、兴全基金、诺德基金、农银汇理基金、海富通基金、汇丰晋信基金、万家基金、国泰基金、光大保德信基金、财通基金、西部利得基金等十余家上海基金公司，拼凑出一幅“疫情之下公募基金打响运行保卫战”的生动图景。
“封闭式”管理之下的基金公司模式已开启，上海公募坚信，我们终将战胜疫情。
遭遇疫情，又面临市场大跌之际，不少基金公司呼吁投资者一同在逆市中坚守，等待价值的回归。希望投资者不要过分悲观，相信A股中长期投资价值不改。
带着行李去上班
基金经理直接住公司
面对新一轮疫情来袭，各行各业都涌现出感人肺腑的故事，上海基金公司也是如此。疫情下，每一个个体都在奉献自己的力量，致敬这些为社会无私奉献的“逆行者”。
目前上海抗击疫情形势依旧严峻，记者了解到，沪上各大基金公司已经设立了应急小组，无间断驻扎公司开展工作。
“我们都提前收拾好行李，公司有需要随叫随到。”光大保德信基金公司一位信息技术部员工向记者表示，“自己将以强烈的责任担当，齐心协力打好这场没有硝烟的疫情防控战。”
兴证全球基金表示，公司始终绷紧疫情防控这根弦，在本轮疫情爆发之初，即发布通知停止接待外部访客，停止线下聚集性会议，并做好公司全体员工的出行信息与居住信息排查同时，公司提前准备，做好疫情防控物资的准备，提前准备好充足的口罩、洗手液、消毒水等安全防护物资，并采购了行军床、睡袋、食物等应急物资。
接到紧急封楼通知的国泰基金则表示，公司早晨6点就与有关供应商做好沟通，准备好相关物质；中午相关物质就已经到位，满足楼内员工隔离期间的生活所需。公司还重点关注年长体弱等特殊群体，协调解决好餐食、生活用品等物资供应以及晚间休息安排等事项，全力做好后勤保障。
疫情再起，为确保投资交易工作正常运行，西部利得公司的盛丰衍、严志勇、何奇等策略投资总监均带头加入驻场办公应急小组，24小时值守工作。
同时，西部利得运营、IT、综管等中后台条线也，坚守岗位尽心尽力做好后勤保障工作。综合管理部的员工朱健，女儿年纪尚小正是需要妈妈陪伴的时候，本次也毅然加入24小时现场应急小组，以便能给应急小组提供更好的现场支持保障。
从3月12日起，农银汇理基金的信息技术部门也开始实行3人入住公司的防疫办公策略，保障公司核心系统运营。3月16起，农银汇理基金进一步升级防疫办公安排，信息技术部门实现全员入住，其余部门所有可活动人员轮岗入住办公场地，进一步保障疫情期间基金运作。
国泰基金为保障公司交易工作有序，16日下午，有的党员同志刚刚结束所居住小区48小时隔离就赶到公司投入工作，主动投入新一轮的隔离，以实际行动保障交易平稳运行。
为应对疫情，汇丰晋信启动紧急灾备中心同步现场办公，值守的基金经理每天带好各类隔离用品进出，随时做好隔离在大楼的准备。其中一位基金经理即使家中两个孩子、太太生病的情况下，为了保障业务的正常运营，依然坚持到岗，同时也做好了被隔离的准备。
财通基金启动夜间守备“C岗”机制后，业务核心部门干部员工积极报名，踊跃参与值守工作。疫情防控期间，建立起7*24小时坚守公司模式，即便是周末、节假日也将在公司驻守，保障业务平稳运行。
3月10日，交银施罗德基金根据疫情发展情况，经公司疫情防控领导小组评估，启动部分员工居家办公的远程预案，同时启动核心岗位分拨在总部与应急中心办公的机制，公司青年员工也积极报名参加7*24小时值班工作，随时应对可能出现的极端情况，保障各项业务顺利平稳运行。
为应对可能出现的特殊情况，为保障基金的正常运作、确保系统平稳运行，来自海富通基金信息技术部、交易部、基金运营部、风险管理部的员工，积极参加值守工作。这些海富通的“逆行者”们7×24小时坚守在公司，用一位90后员工的话来说，就是“条件艰苦、责任重大”！
各大基金公司为了满足隔离办公人员的基本生活需要，除了口罩、消毒湿巾等防疫必备物资之外，折叠床、睡袋、洗漱用品等生活物资，都已妥善准备好。
纷纷启动疫情防控应急预案
落实AB岗位互备机制
疫情对基金营运工作也是一次重要考验，在抗击疫情的严峻形势下，各大基金公司已经开启远程办公机制，各部门动态盘点部门人员，落实AB岗备岗安排。
比如汇添富基金的营运部在上周就完成了各项准备工作，测试通过了各类业务场景下的远程操作方案。本周汇添富启动AB岗位互备机制后，两处办公地点的同事之间紧密配合，确保防控期间的基金估值、登记、清算等业务不受影响，做到疫情防控、业务办理两不误。
富国基金设置了专门部门每天统计并上报社区封控人员情况。同时，综合考虑合规和网络安全要求，根据业务性质，实行“现场办公+在家办公”两类应急办公模式，并要求各部门上报应急办公AB岗预案，关键岗位做好双岗互备的应急办公模式安排。
在本轮疫情发生后，兴证全球基金也迅速启动 “AB岗互备轮岗”，重要岗位均有双岗互备，同时，投资、交易、IT、基金运营等岗位同事积极响应公司应急机制的工作安排，主动在公司场所进行值守。
诺德基金则成立以董事长为组长，总经理、首席信息官为副组长的疫情防控应急工作团队，全面负责公司疫情防控与业务持续运营保障工作的协调组织、执行和监控。与此同时，各条线板块的主要负责人具体负责各部门业务持续运营保障工作和疫情防控落实工作。
农银汇理基金表示，已经于3月15日启动弹性工作制，实行AB轮岗办公，在保证业务经营正常运转的同时，尽可能减少人员流动，降低感染风险。此外，启用备用场地，办公人员与主场地人员不见面、不交叉。
海富通基金表示，随着疫情反弹，公司迅速启动“分组轮岗办公”的应急工作模式，严格控制聚集性风险，尽可能减少交叉感染。
汇丰晋信基金也已做好各项应急预案应对各类突发事件。在公司应急预案计划的指导下，投资部参照不同的既定情景假设，做好分类风险评估以及应急计划，随时准备启动应急预案中不同情景发生下的启动准备。其次，启动公司紧急灾备中心同步办公。在公司现场以及公司紧急灾备中心，都分别安排了投资部下属各个业务条线的人员，保障每个业务条线都有人员在岗负责。
西部利得基金则成立驻场办公应急小组，由公司高管、部门总监和党员干部带头成立的驻场办公应急小组，小组成员包含股票、固收、量化、ETF条线的投资总监和骨干基金经理，以及交易、运营、IT、综管条线员工。该应急小组以住宿办公方式在公司24小时值守，实时现场支持业务运作，以保障公司业务有序平稳运行。
记者注意到，随着疫情防控工作深化，财通基金在原本A、B岗双岗互备的基础上，还增设了“夜间守备”C岗，以应对办公区域临时封闭等极端情况，确保业务可以平稳正常运转。据财通基金介绍，此次增设的C岗主要是针对交易、投资、清算、信息等必须现场办公的部门。
部分员工24小时坚守
采用“现场+远程”灵活办公方式等
确保核心部门正常运作，是基金公司面临疫情时各项应急保障目标中的重点。从基金君从多家基金公司了解到，在核心部门，沪上各大基金公司几乎都采用“现场+远程”灵活办公方式，并安排了基本人员24小时驻守。
据富国基金介绍，公司已启用远程+现场的办公模式。其中，与业务延续性相关的交易、风控、运营、信息等部门于上周启用两幢独立办公楼现场办公；交易、风控、运营、信息等部门已于近日安排基本人员24小时驻守公司；上述安排的设备、通讯、安全防范和生活保障均配套落实。
中欧基金在人员安排方面，一方面实行现场轮值，最小化现场办公人员数量，减少交叉感染风险；另一方面对于重要岗位试行7*24小时值班制度，重点预防万一封楼无人现场支持导致业务中断或发生故障的风险。
诺德基金则针对公司投资、交易、风控、清算、信息技术等核心业务环节，细化明确最小单元运作的驻点人员，实施轮岗留守，每天现场办公。留守人员分为两到三组，每组有一名综合管理的负责人。如果办公场所触发防控措施升级等特定情形，公司也会在第一时间安排夜间值守和周末值守。
交银施罗德基金也已启动部分员工居家办公的远程预案，同时启动核心岗位分拨在总部与应急中心办公的机制，青年员工也积极报名参加7*24小时值班工作，随时应对可能出现的极端情况。
兴证全球基金在“重要岗位24小时值守”的应急工作模式下，保障各项服务正常进行。公司响应疫情防控的要求，按照最小化运作原则，除保障公司业务连续性的人员在现场办公外，其余职能人员居家办公，减少人员流动。
海富通表示，目前基金投资、交易人员尽可能到岗工作，或通过授权现场人员代为处理。为保障交易的正常运行，部分信息技术部、交易部、基金运营部、风险管理部员工7×24小时驻场。另外，为应对可能出现的最极端情况，公司也积极做好了应急预案准备，全力保障各项业务平稳、合规运行。
汇丰晋信基金也已经实施“现场+远程”办公及部门轮岗机制，并分析了业务中断风险、流动性风险并制定应对措施。此外，为确保公司正常运作、持续提供金融服务，公司交易部、运营部、IT、客服部、运作保障部等部门已安排关键岗位核心人员24小时驻场在公司，并采取封闭式管理减少流动，以保证业务系统不中断、交易业务等平稳运行。
万家基金梳理核心部门工作内容，投资、交易、运营、IT、风控等部门组织业务骨干7*24驻守公司。采购各类后勤物资和IT设施支持核心部门持续运作，制定确保业务连续性的信息技术预案，完成远程办公技术演练，保证各类基础设施和信息系统在极端情况下正常运作。
光大保德信基金也启动轮岗值守和远程办公相结合的工作模式，并根据实际情况动态调整。除特殊情况外公司高管均现场办公，公司还将信息技术、运营、交易等相关人员分成两组，分别在公司总部和灾备中心两地办公，做到人员互不交叉。
西部利得基金同样实施“现场+远程”办公模式，积极落实 “关键岗位双岗互备”的防疫机制，投资、交易、结算、IT等部门适当提高应急响应级别，充分做好备岗安排。通过备岗、授权、远程办公和办公场所安排应急驻场小组值班等措施，多项并举保障业务平稳运行。
提高应急响应级别
确保交易业务正常运转
记者了解到，本轮疫情爆发之初，各大基金公司就已经提高应急响应级别，并针对投资交易、基金运营、风险控制、信息安全等方面进行了测试演练，以确保在疫情期间公司的投资决策、交易清算、运营估值等可以正常运行，响应和处理速度与日常无异。
据汇添富介绍，公司业务的正常推进离不开信息系统的有力支持。汇添富信息技术部目前正全力确保需求、开发、运维、项目等各方面工作，确保所有办公系统正常运行，确保同事们无论在公司还是在家，在IT方面都能得到第一时间的响应和帮助。
中欧基金则以总经理和督察长作为总负责人，负责本次应急工作的总体部署，以IT、运营、交易、风控四个部门负责人为核心力量，保证公司的资产管理业务从资金端到资产端，从基金申赎到投资交易再到估值清算整个业务全流程能够正常运转。
诺德基金则表示，如果遇公司办公场所临时关闭，公司信息技术部门将启用紧急应对措施，在确保 信息技术安全的前提下，通过远程接入系统连通交易网，以确保在办公场所之外仍可进行紧急投资交易事项的应急处理。
万家基金已安排投资、交易、风控等部门的业务骨干7*24驻守公司。同时，公司已提前准备了应急笔记本电脑、VPN双因素认证令牌、移动摄像头等设备，以应对在极端情况下远程投资所需的全程录音录像、统一归档等合规性要求。
西部利得基金表示，公司在留宿办公人员和居家远程团队相互配合互为补充的基础上，同时每日复盘完善工作机制，以实现股票交易的正常开展，切实履行好公募基金的信托义务，最大化减轻疫情带来的困难。
积极安抚投资者
采取线上多重形式
3月份疫情汹涌之下，A股市场也震荡大跌，不少投资者情绪开始浮躁，对此，不少上海基金公司积极做投教活动，尤其采取基金经理直播、线上路演、视频投教等形式，希望通过专业暖心的陪伴，和投资者一起穿越风雨。
在市场震荡之下，基金公司传播长期投资理念。如汇添富基金表示，疫情反复期间遇上市场剧烈波动，这个过程中，做好客户安抚，传播长期投资理念尤为重要。
近期，汇添富通过多种方式做好客户安抚疏导。首先，高频跟踪市场动态，逐日向投资者剖析当天市场涨跌情况及原因，并对热点事件进行实时解读，第一时间向用户传递有效信息；其次，以可视化数据分析、行业基本面解读等内容为载体，分客群向不同类型的持有人传递积极信息，降低用户恐慌情绪，引导其理性看待当前市场波动；最后，通过讨论区、直播间等阵地，提升主播、基金经理与投资者的互动频次，及时发声安抚用户情绪，解答用户关心的问题；
同时，汇添富也适时推出线上陪伴服务小程序“添富赢家”，每天准时进行产品运作以及市场解读的陪伴；还推出“坚信长期的力量-添富基金投资小课堂”投教专题聚合页面，从客户关心的热点问题出发，对如何更好应对大幅回撤等问题进行解析。
海富通基金也表示，其一，通过文字和直播方式，加强投研专业理性发声，分析影响市场走势的多重因素，帮助投资者拨开市场迷雾，向外界传递信心与理念；其二，海富通基金以“3·15国际消费者权益保护日”为契机，参与“读公司年报 做理性投资”活动，坚持开展投资者教育活动；其三，疫情阻隔不了服务，海富通基金销售、客服人员通过在线方式，与投资者、合作机构进行密切沟通，安抚投资者焦虑情绪，陪伴投资者度过市场震荡期。
在市场关键时间点，不少基金公司都采取视频、文字、连麦等多形式，在不同的平台上发声，给投资者答疑解惑。
万家基金就表示，通过给投资者写信、和投资者连麦、基金经理直播等多种沟通方式，为投资者答疑解惑；通过给投资者发送基金运作报告，让投资者了解我们的基金经理做了哪些努力；通过创作系列创意投教视频和系列投教文章，用轻松易懂的表述，帮助投资者坚定信心，建立理性、长期的价值投资理念。
农银汇理也表示，针对近期市场情况，投资、市场、销售以及客服部门积极安抚客户，第一时间发布市场解读以及各类主题的投教内容，持续向外界传递信心与理念，践行投资者保护工作。
国泰基金表示，新年以来，市场持续承压，我们通过各种形式，做了大量投资者沟通工作。在市场大涨大跌或者板块出现异动的时候，推出“国泰第一时间”市场点评材料，帮助投资者了解市场变化，安抚投资者情绪，倡导长期投资；我们在互联网平台上持续推出直播解盘，并提供每日陪伴材料，安抚投资者的情绪；持续推出“国泰大咖说”系列直播及直播剪辑短视频，专业投研人士线上解读投资者的困惑；每周一持续推出“国泰市场短评”，分析过去一周的市场数据，并展望新一周市场，提供有效投资陪伴。
光大保德信也表示，市场团队通过线上方式开展投资者服务工作，持续推送市场观点和配置策略等，加强陪伴，帮助投资者树立长期投资理念。
汇丰晋信表示，当下市场持续调整，影响投资者风险偏好和情绪，汇丰晋信借助公司官网、官方微信、第三方平台、社交媒体等多渠道，以《基金有料君》、《价值君投资笔记》、《基金经理信札》、《7天投资速递》等专题形式持续输出投教内容、普及理财知识、传递基金经理最新观点，投研部门也积极配合撰写最新行情解析、投资策略、投资方法论，引导投资者树立长期投资理念。电商部门则在线进行讨论区维护、产品持营等，为投资者提供陪伴服务。
此外，为保证客服电话正常运作，汇丰晋信已安排相关人员值守，24小时驻场在公司，第一时间为投资者解决各类售前、售中、售后问题。
中欧基金表示，近期，针对近期市场震荡带来的投资者焦虑，中欧基金通过多形式的陪伴帮投资者及时解读当前市场缓解，力争缓解投资者焦虑。通过每天推送市场解读，帮助客户及时把握目前市场环境，避免放大焦虑；同时，针对震荡下跌环境下，投资者容易定投断供的特点，推送定投投教专题，引导正确投资价值观。
除了通过图文的形式外，中欧基金还积极通过直播的形式让投资者“面对面”和投资经理互动，帮助投资者分析当下市场最新热点，解读策略阶段性运作，为持有人提供陪伴服务。
此外，兴证全球也表示，疫情反复叠加地缘政治争端带来了强烈的市场波动，疫情之下，公司持续做好投资者教育工作，积极开展投资者陪伴工作，以深度投教文章、基金经理专访、投教长图海报、直播互动等丰富多样的形式，通过公司自有平台、第三方平台、银行券商互联网金融平台、金融媒体等多个渠道，积极做好投资者陪伴、客户服务等工作，尽可能降低由于疫情和市场震荡或对于投资者产生的过激行为，引导投资者长期持有，陪伴投资者共渡艰难时刻。
西部利得基金表示，面对最近市场发生的调整情况，西部利得基金进一步加强了对投资者的沟通交流服务，针对每日市场变化实时推出了“市场点评”以及基金经理观点信息，从专业角度为投资人提供解读、传递信心。同时，我们在今年开启了“小犀万里行”系列品牌客户投教活动，让西部利得的服务走进各地投资者，通过线上与线下结合的方式，为合作渠道和终端客户提供贴心温暖的客户服务。
另外，公司权益投研条线积极拥抱互联网，在疫情特殊时期，打造推出“犀利周周见”行业研究主题直播系列节目，采用线上连线形式传递研究专业知识，搭建与投资者服务沟通的新桥梁。
逆市里面需要坚守
等待价值的回归
站在目前这一市场环境下，不少基金公司呼吁投资者一同在逆市中坚守，等待价值的回归。
备受市场关注的睿远基金表示，在巨大的压力和诱惑面前，优秀的价值投资者必须能够克服贪婪和恐惧，否则就会陷入“懂得无数的道理但依然过不好人生”的困境，而克服人性弱点的最佳方式是以史为鉴和长期视角。
此时此刻，即使市场非理性的时间和程度超过很多人的想象，但我们不应该让恐惧占据我们的内心，应该相信我们的国家和人民，可以想想未来的星辰大海。
“投资没有迈不过去的坎，18年的中美贸易战，20年的疫情，美股熔断，在当时来看都是非常严重的事情，大家都很恐慌，但现在回过头来看，真的只是我们漫长投资生涯中的一点小波动而已。”万家基金表示，始终坚信专业和时间的力量可以穿越周期，当下每一次的坚持都是许给未来的希望。
诺德基金更是表示，众所周知，波动是股票市场的常态，既然无法避免，那投资者们不妨与之共舞，甚至转危为机。虽然在持有的过程中会面临市场波动带来的煎熬，但只要投资者们不过度追求“速度感”，尽量摒弃一些“高抛低吸”的操作，那么在耐心持有一段时间后，大概率会收获时间的玫瑰。
也有公司从市场角度出发，谈及目前A股投资价值。国泰基金表示，目前市场底部已经逐渐夯实。展望未来，我们认为没有什么值得继续悲观，货币政策方面，央行仍有进一步宽松的余地，短期内的降息或是降准都有可能；房地产政策方面，我们也能看到在“房住不炒”的大前提下，也有边际宽松的趋势。今天的金融委的会议更是给了市场一颗定心丸，“稳增长”维持一定力度，宽信用与宽货币还将继续推进。希望投资者可以对市场多一些信心，我们也将竭诚所能，在中长期的维度里，让大家更安心。
汇添富基金也表示，在A股历史上，大幅波动并不罕见，我们相信，任何短期波动都不会影响A股优质资产上涨的长期大趋势。年初，央行降准降息，同时稳增长政策逐步加码，我们不妨对长期更乐观一点！短期的市场调整，或许正酝酿着好的投资机遇！
汇丰晋信认为，没有一个冬天不可逾越，没有一个春天不会来临。股市涨跌周而复始，回头来看，市场很可能会证明，当下不过是“危中有机”的又一次循环而已。因此忽略短期的剧烈波动，把目光拉长，着眼中期，寻找结构性机会，更有可能把握市场机遇。
“黎明前的痛苦并非黑暗本身，而在于日出前的等待，只要抱有堪比黄金的信心，最终将看到新一轮旭日东升。”中欧基金表示。
此外，西部利得基金表示，今年以来市场震荡，跟疫情一样，也许现在我们正处在一个比较难熬的时刻，投资也好，疫情也是，但我们相信，一切终将过去，春天终将来临。
本文源自中国基金报
