本
文
摘
要
银行生物股东持有的全部股份（占比近50%）被11家法院轮候冻结，投资5家P2P也近乎全死了。
上市公司银河生物与其股东银河集团危险了。一方面，银河集团重要股东潘勇被禁入证券市场10年；另一方面，银河生物关联的多家网贷平台全部沦陷。而银河生物自身也被证监会立案调查，并存在退市风险。
1月24日，银河生物（000806,SZ）发布公告称，近日北海银河生物产业投资股份有限公司（即“银河生物”）与控股股东银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）收到证监会《调查通知书》。因银河生物、银河集团涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其进行立案调查。
银河生物在公告中风险提示称，若公司因此受到中国证监会行政处罚，并且违规行为属于《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。
受此影响，银河生物股价接连迎来跳水。其中，24日盘中，银河生物直接跌停，报4.36元，股价跌幅达9.92%。与银河生物同一控股股东和同一实控人的天成控股也出现跳水，全天收跌3.66%。
12月25日，银河生物开盘报3.92元，随后再次跌停。截至目前，银河生物股价跌10.09%报3.92元，封上跌停板。据了解，近三个月内没有机构对其发表评级分析，关注度较低，请投资者谨慎处理。
银河生物近50%股份被11家法院司法冻结
实际上，银河生物遭遇的困难远非前述文章中所提到的内容。目前，银河生物股东——银河集团持有的该公司股份已经全部被司法冻结及轮候冻结。资料显示，银河集团持有525,612,967股时，占银河生物总股份数的47.79%。
据互联网金融新闻中心了解，截至目前，银河集团持有银河生物517,612,967股份，其中限售流通股份401,169,406股，占后者总股本47.06%。银河生物发布的公告显示，银河集团持有的公司全部股份已被司法冻结及轮候冻结。
实际上，银河集团持有的股份曾在2018年8月16日被司法划转8,000,000股。银河生物公告此前公告称，因银河集团与姜晓燕发生的借款纠纷，经杭州市滨江区人民法院作出的民事调解及执行裁定，强制划转其持有的银河生物股份8,000,000股（占总股本的0.73%）至姜晓燕名下。
2018年12月18日，银河生物也公告称，近日收到公司控股股东银河集团的告知函，获悉银河集团所持有本公司的股份被轮候冻结。根据公告，北京市第一中级人民法院与深圳市福田区人民法院分别轮候冻结银河集团持有的全部股权36个月。
不过，银河生物表示，其与银河集团为不同主体，公司在资产、业务、人员等方面与控股股东均保持一定独立性，银河集团所持有的公司全部股份轮候冻结，暂不会对公司生产经营产生直接重大影响，截至本公告披露日，公司经营正常。
银河生物认为，银河集团所持有的公司全部股份轮候冻结暂未对公司的控制权产生重大影响，银河集团仍是公司的控股股东。但若控股股东轮候冻结股份被司法处置，则可能导致公司实际控制权发生变更。
在此之前的2018年11月22日，银河生物公告称，其收到公司控股股东银河集团的告知函，获悉银河集团所持有本公司的股份被轮候冻结。轮候机关为深圳前海合作区人民法院，自2018 年11月20日起，冻结期限为36个月。
互联网金融新闻中心梳理发现，截至2019年1月25日，银河集团持有的银河生物股份共计被11家法院司法冻结及轮候冻结，冻结期限均为36个月。据了解，这11次冻结所发生的时间均为2018年下半年。
其中，冻结机关包括广东省深圳市中级人民法院、上海市第二中级人民法院、北京市朝阳区人民法院、江西省高级人民法院、包头市中级人民法院、上海金融法院、上海市虹口区人民法院、南京市建邺区人民法院、深圳前海合作区人民法院、北京市第一中级人民法院与深圳市福田区人民法院。
前科：被罚9000万 10年证券市场禁入
被监管部门点名，对银河生物来说，见怪不怪，就连股东法定代表人兄弟二人都收到禁止进入证券市场10年的监管措施，还被罚了9000万元。
据互联网金融新闻中心了解，因2004年、2005年虚增销售收入、隐瞒对外担保、隐瞒关联交易等行为，银河生物于2011年受到证监会警告和罚款等行政处罚。法定代表人、实际控制人潘琦被认定为市场禁入者，期限10年。
证监会认定，潘琦为市场禁入者， 10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。而在2018年，潘琦的兄弟潘勇也收到了同样的处罚，还被罚了9000万元。
2018年9月14日，证监会召开例行发布会，并对7宗内幕交易案件做出行政处罚。其中，证监会依法对“天成控股”、“银河生物”潘勇内幕交易天成控股、银河生物案做出处罚，没收潘勇1493万元，处以7467万元罚款，罚没金额近9000万元，并对潘勇采取10年证券市场禁入措施。
据了解，潘勇与潘琦是亲兄弟，后者为银河集团实际控制人，系法定内幕信息知情人。银河集团旗下两家关联上市公司，为银河生物与天成控股，也是证监会处罚的对象。
工商信息显示，潘勇是银河天成的重要股东之一，潘勇也是天成控股和银河生物间接的重要股东。此前，潘勇曾存在利用他人账户交易“长征电器”股票的情况，被证监会给予警告，并处以20万元罚款。
投资的5家P2P全完了
此外，银河生物与天成控股也关联多家网贷平台，统称为银河系P2P平台。目前，银河系5家P2P网贷平台均已全军覆没。
据互联网金融新闻中心此前报道，2018年9月17日，上海市公安局虹口分局发布关于“多融财富”平台的案件侦办情况通报。通报指出，多融财富平台实际控制人王某某被警方抓捕归案。
截至目前，该案共有25名犯罪嫌疑人被警方依法采取刑事强制措施，案件仍在进一步侦查之中。资料显示，多融财富为银河系网贷平台之一。正因为与银河集团关联颇深，上海市虹口区人民法院所冻结的股权或与多融财富有关。
*** 息显示，多融财富成立于2015年，法人代表为王新，股东为中恒富信（深圳）实业有限公司、南京银河生物技术有限公司，分别持有该公司66.67%与33.33%的股权。而南京银河生物是上市公司银河生物的全资子公司，后者股东为银河集团。
2018年8月2日，深圳市福田警方对多家网贷平台涉嫌非法集资情况进行了通报。其中，壹佰金融于7月17日被警方以涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，相关涉案人员已被采取刑事强制措施。
而在同年7月12日，银河集团曾发布公告，称发现壹佰金融前股东涉嫌违规经营及利益输送，已于3月份停止收购，现实际控制人失联，集团已经报案。不过，信息显示，银河集团持有壹佰金融40%的股权。深圳市福田区人民法院同年12月所冻结的股权或与之有关。
互联网金融新闻中心曾在报道中指出，在甩锅壹佰金融的同时，银河集团还试图撇开与365易贷等的关系。银河集团表示，在与365易贷签订股权转让协议后，因双方未达成协议约定的收购条件，已解除收购协议。
365易贷也称银河集团已从365易贷股东中退出。经查，工商信息并未发生变更。目前，365易贷已陷入严重的逾期风波中。
资料显示，365易贷由江苏三六五易贷金融信息服务股份有限公司运营，成立于2001年，注册资本为14851万元，平台于2010年2月上线运营。而在2018年11月，南京市建邺区人民法院轮候冻结银河集团持有的银河生物全部股权。
2018年7月中上旬，杭州P2P啄米理财出现逾期，平台称借款方逾期量加大，股东方无力垫付，用户提现无法到账。几乎同时，有理树金服也开始提现困难。7月23日，啄米理财、有理树金服同时发布迁址公告称，将地址迁往广西——银河集团的大本营。
同年7月24日，这两家平台又同时发布清盘公告指出，将兑付期限最长延期两年。根据投资人发布的信息显示，7月26日，有理树金服被杭州警方以涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。
2018年12月3日，杭州萧山警方依法将有理树金服案件中陈某等8名涉案嫌疑人移送萧山区人民检察院审查起诉。企查查资料显示，有理树金服由杭州中佰金融信息服务有限公司运营，由银河集团全资控股，实控人为银河集团股东潘琦，潘勇为第二大股东。
而在同年7月10日，银河集团公告梳理了其关联的四家互联网金融平台，已停止收购壹佰金融、365易贷，确认持有啄米理财30%股份与全资占股有理树金服。公告中，银河集团还表示有理树金服运营状况良好。
但该公告发布仅仅15天后，杭州中佰金融信息服务有限公司（有理树金服）就被杭州市公安局萧山区警方立案调查。2018年10月，因涉嫌非法吸收公众存款罪，干某、董某骏、刘某等3名犯罪嫌疑人被依法执行逮捕。目前，该案已移送检察院审查起诉。
同样的，2018年7月26日，杭州市公安局下城区分局对杭州上陈金融服务外包有限公司（啄米理财）以涉赚非法吸收公众存款罪立案侦查，并对相关涉案账户进行冻结。同年10月17日，警方通报指出，已查询银账户110个，并将进一步查明案件资金情况。（文 / 张军）
来源：互联网金融新闻中心
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