中国全球合规峰会（合规研讨会）

读特客户端·深圳新闻网2023年2月3日讯（记者 翁任莹）2月1日至3日，由深圳大学合规研究院举办的2022年度中国十大合规典型事例评选活动开展网络投票，活动公布了全国二十个候选事例，其中深圳市检察院推动出台多个行业指引、深圳市发布律师事务所管理合规指引、深圳市龙岗区创新东江流域环保合规管理、深圳市人民检察院首次启动二次合规整改、深圳市探索企业合规互认和刑行衔接5个事例进入候选。

据悉，活动主办方将根据评审进程公布2022年度十大合规事例并择期召开研讨会。

　　深圳候选事例详情：

　　一、深圳市检察院推动出台多个行业指引

自2020年3月开展全国首期涉案企业合规改革试点工作以来，深圳检察机关充分发挥检察职能优势，更好地推动了企业依法合规经营。据了解，截至2022年11月底，深圳两级检察机关共办理企业合规案件130件。目前全市12家检察院均有在办企业合规案件，合规办案覆盖率100％。试点以来，深圳检察机关办理的企业合规案件总数一直稳居全省首位、全国前列。

　　二、深圳市发布律师事务所管理合规指引

深圳市福田区司法局和深圳市律师协会于2022年12月1日发布了《深圳市福田区律师事务所合规管理指引（试行）》。深圳市律师协会审议通过《深圳市律师事务所合规管理指引（试行）》，于2023年1月1日正式施行。上述指引从律师事务所的设立、财务税务管理、内部治理等方面提出了合规建设的建议。

三、深圳市龙岗区创新东江流域环保合规管理

2022年8月16日，龙岗区委全面依法治区委员会发布了《龙岗区东江流域企业环保合规建设白皮书》。《白皮书》指出，东江是深圳乃至粤港地区重要的水源地，东江流域的环境保护工作直接关系着整个珠江流域的水环境状况。龙岗区委全面依法治区办将东江流域企业环保合规建设工作作为全区法治领域的“1号任务”全力推进。

　　四、深圳市人民检察院首次启动二次合规整改

深圳市人民检察院组织污油水走私系列案的10家涉案企业召开线上企业合规建设验收听证会。据介绍，这是全国首宗污油水走私案件。10家涉案清污公司在高额利益的驱动下，普遍免费、折抵甚至花钱接收国际船舶上的污油水，向海关申报入境之后非法出售给运输方，运输方再将分离出的污油进行非法销售，剩余污水则通过添加淡水等方式补齐数量后再进行无害化处理，最后清污公司凭无害化处理证明向海关办理虚假核销。这是深圳市检察院首次尝试在审判阶段启动企业合规。

五、深圳市探索企业合规互认和刑行衔接

合规改革试点逐渐迈入“深水区”，一些现实问题也在实践中显现：不少涉案企业通过合规整改“救活了”，后续却可能又被“罚死了”，那么该如何真正挽救企业生命？2022年9月，深圳市检察院与深圳海关、深圳海关缉私局分别正式会签《关于涉税走私犯罪案件中企业合规互认的会议纪要》和《关于相对不起诉案件刑行衔接问题会议纪要》，进一步推动走私类案件的合规互认工作。此探索有效推动了深圳走私类案件的合规互认工作，推动案件处理达到“刑事从宽处理＋行政从宽处罚”的双重激励效果，也意味着企业合规改革试点迈向“深水区”、深圳在打造“企业合规建设示范城市”的路上迈步前行。