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要
来源：经济参考报
年内券商承销收入排名前十 数据来源：Choice
券商投行业务集中度正在不断提升，头部优势明显。截至8月14日记者发稿，年内券商承销收入192.57亿元（包括IPO、增发、配股和可转债发行），其中IPO收入为163.29亿元，占比超八成。值得注意的是，前十大券商承销总收入为134.94亿元，占比七成。随着投行业务的发展，以及监管“零容忍”方针不断贯彻，券商内控建设也在不断完善。
Choice数据显示，年内券商承销收入超192亿元。其中，中信证券、中信建投、中金公司、海通证券、华泰联合、国泰君安、民生证券、招商证券、光大证券、国信证券承销收入分别为26.23亿元、22.26亿元、20.89亿元、17.82亿元、13.17亿元、12.17亿元、8.11亿元、4.80亿元、4.76亿元、4.71亿元，包揽了七成券商投行业务收入。
今年以来，券商承销家数为222家（IPO），募资总额为3169.82亿元。数据显示，首发主承销商家数排名前十的券商为中信证券、中信建投、中金公司、海通证券、华泰联合、国泰君安、民生证券、国信证券、招商证券和国金证券，分别为31家、25家、20家、18家、16家、16家、12家、6家、5家和5家。头部券商优势明显，业务集中度提升。其中，中信证券、中信建投、中金公司等3家券商的合计首发募集金额占据市场一半份额。
当前，保代人数已扩充至7518人。从综合执业信息方面来看，根据中证协最新的“保荐代表人分类名单A”显示，保荐项目数量超10个的保代共有205人，无不良诚信信息且水平评价测试达到基本要求的保代共有7250人，整体专业化特征显著。不过，也有241位保代因违反公司制度、自律规则、监管规定、法律法规等原因受处罚，26位保代专业能力水平评价测试未能达到基本要求。
此外，今年以来，监管部门已向多家券商出具警示函，17家券商的41位保代被公示受到行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施。涉及投行业务的违规信息中，主要涉及首发上市未勤勉尽责履行相关职责、保荐项目执业质量不高、尽职调查不充分等问题。
监管部门对券商投行的处罚力度不断强化。5月份，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》，明确五种应当开展检查的情形，包括投行项目撤否率高、投行执业质量评价低、负面舆情数量多或影响大、承销公司债券或管理资产证券化项目违约率高、因投行业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚。
近年来，立足服务实体经济发展和提高上市公司质量的监管大局，证监会始终坚持“一案双查”，依法从严从快从重查处证券欺诈、造假背后的中介机构不勤勉尽责等违法行为。证监会2022年系统工作会议也强调，进一步完善以信息披露为核心的注册制安排，突出主板改革重中之重，加快推进发行监管转型，进一步压实中介机构“看门人”责任，增强各方合力，推动形成有利于全面实行注册制的良好市场生态，确保改革平稳落地。
记者 高欣 北京报道
